PROGRAMAS DE COMPLIANCE
Programa de INTEGRIDAD Y COMPLIANCE
Análisis diagnóstico, identificación de los riesgos, brechas y controles, propuesta de Programa de Intregridad y Compliace, capacitación y difusión al interior de la organización, para dar cumplimiento a los requisitos que establece el Oficio Nº E370752 de la Contraloría General de la República de Chile, “MEDIDAS PARA DISMINUIR LOS POSIBLES RIESGOS DE CORRUPCIÓN EN MATERIA DE COMPRAS PÚBLICAS”.
Programa de Cumplimiento Sernac
Análisis diagnóstico, identificación de los riesgos, brechas y controles, propuesta de programa de cumplimiento, capacitación y difusión al interior de la organización, hasta llegar a la certificación Sernac según necesidades del cliente.
Protección de Datos Personales
Validar y guiar a las organizaciones al cumplimiento de la Ley de Protección y Tratamiento de Datos Personales y mejores prácticas en el ámbito de la protección de datos personales, asegurando que los datos tratados sean usados sólo para la finalidad autorizada por el usuario, esto mediante la implementación de políticas, controles y procedimientos; junto con la capacitación y difusión de la normativa tanto externa como la definida internamente.
due diligence (debida diligencia)
Determinación del perfil de riesgo y situación de stakeholders relevantes de su organización para procesos clave como: selección y administración de personal, clientes o KYC (Know Your Customer), socios comerciales, gestión de proveedores, entre otros.
Análisis de BRECHAS (GAP REPORT) en Ámbitos del Compliance
Análisis de brechas respecto de diversos ámbitos del Compliance*, como primera etapa para determinar el estado del arte de las organizaciones en dicha materia y priorizar los riesgos identificados y los próximos pasos en la curva de madurez de ellas.
(*) Ley Sernac, Ley N°20.393, Ley de Protección de Datos Personales, Ley REP (Responsabilidad Extendida del Productor), Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, o normativas específicas por industrias, como por ejemplo RAN 20-7 de la CMF
Modelo de Prevención de Delitos (lEY N°20.393)
Análisis del ámbito e impactos posibles en la organización, de los delitos contenidos en la Ley N°20.393, establecimiento de medidas, procedimientos y controles que permitan la mejora continua de la organización, verificando y cumpliendo fielmente lo indicado en la Ley, llevando a la eventual Certificación del Modelo.
Canal DE dENUNCIAS
Implementar de acuerdo al análisis de la realidad de la organización, los canales de denuncias necesarios, ya sea en MPD, Sernac o en temas laborales, entre otras. Gestionar de manera efectiva y confidencial las denuncias, capacitación de esto, y asesorar en el proceso investigativo y sancionatorio de los diversos ámbitos denunciados. Considera la definición del modelo, implementación o si el Cliente lo desea, la toma de control de dicho canal de comunicación por parte de Corporate Compliance & Risk, de manera de tener una mayor independencia y transparencia del mismo.
SERVICIO OFICIAL DE COMPLIANCE
Cumplir el rol de Encargado de Prevención de Delitos (EPD) según establece la Ley N°20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y la Ley N°19.913 de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), principalmente enfocado en prevención y detección del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
Profesionales con amplia experiencia y de reporte directo a la Alta Administración o Directorio.
Capacitaciones en ámbitos del compliance
Aplicación de las más recientes y comprobadas herramientas de educación y formación en los diversos temas relacionados con Compliance*, utilizando diversas modalidades y formatos, según la necesidad de nuestros clientes.
(*) Ley Sernac, Ley N°20.393, Ley N°19.913Ley de Protección de Datos
Personales (proyecto), Libre Competencia, Canal
confidencial, entre otros temas asociados al compliance.
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